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Prevención Blanqueo de Capitales

El Real Decreto-Ley 11/2018, de 31 de agosto, modificó la Ley de Prevención de Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo (PBCyFT) de la que emanan nuevas imposiciones y sanciones para los sujetos obligados

Los sujetos obligados a los que hace referencia el artículo 2.1 de la ley 10/2010 son principalmente:

 

Asesorías contables y fiscales

Inmobiliarias

Abogados y procuradores

Auditores de cuentas

Notarios y registradores

Tratantes de arte

Joyeros

Fundaciones y asociaciones

Plataforma de cumplimiento normativo PBC&FT

La aplicación para cumplir la ley de prevención de blanqueo de capitales adaptada a tus necesidades. Ahorra tiempo, dinero y evita sanciones

Constitución y gestión de órganos de Control interno.

Representante ante SEPBLAC, Órgano de Control Interno, UPBC, Actas

Automatización de medidas de diligencia debida por riesgo

Cuestionarios KYC, Validación en Listas Internacionales de riesgo…

Biblioteca digital de documentación en PBC

Documentos de identificación, manuales operativos, Actas…

Seguimiento de las actividades de negocio del cliente

Red relacional del cliente, Alertas automáticas de operaciones indiciarias…

Ayuda en análisis de Operaciones

Establecimiento de tipologías, factores de riesgo,…

Gestión de comunicaciones internas y con el SEPBLAC

Denuncias de empleados, Operaciones sospechosas al SePBLAC,…

Gestión de la Formación en PBC

Plan anual de formación, Certificados de formación,…

Informe Experto Externo

Examen anual, Informe de seguimiento, Planes de remedio,…

Módulo de listas de riesgo

La aplicación ofrece un módulo de acceso a datos para realizar procesos de homologación de contrapartes, garantizar los estándares éticos en la contratación del personal y cumplir con la PBCYFT

 

A través de este módulo las organizaciones pueden contrastar contra la base de datos internacional dow Jones FACTIVA si clientes, contrapartes o empleados están:
 
  • Vinculados a delito socio-económico, corrupción, soborno, blanqueo de capitales o financiación del terrorismo.
  • Vinculados Personas de Responsabilidad Pública (PRPs).
  • Buscados por algún organismo intergubernamental.
  • Incluidos en listas de la UE con restricciones para establecer relaciones comerciales.
 

Las búsquedas se visualizan ordenados por probabilidad de coincidencia

El usuario puede analizar el informe de riesgo de cada resultado, para evitar falsos positivos en nombres muy comunes

Emite un certificado de resultado como justificante de haber practicado la medida de debida diligencia.

Módulo de Canal ético

Permite la exención de la responsabilidad penal de la empresa ya que garantiza el requisito de eficacia exigido por el código penal.

 

 Consigue la externalización de la gestión del canal de denuncia de la empresa, con el objeto de:
 
  • Proporcionar independencia y  confidencialidad a las comunicaciones.
  • Garantizar el anonimato del denunciante.
  •  Fomentar el uso del Canal.
  • Trasladar una imagen solvente del modelo de prevención de delitos.
 
La gestión externa del Canal Ético supone la opción más eficaz de gestionar las denuncias de posibles incumplimientos en el seno de la empresa y así lo recoge la fiscalía General del estado